為貫徹黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2024〕10號）關(guān)于完善行業(yè)機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管體系、健全服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)約束機(jī)制、突出“扶優(yōu)限劣”、支持中小機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展特色化經(jīng)營等部署，中國證監(jiān)會修改了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），自2025年8月22日起實(shí)施。
《規(guī)定》于6月20日起向社會公開征求意見。各方對修改思路和修改內(nèi)容總體認(rèn)同。中國證監(jiān)會對反饋意見逐條進(jìn)行了認(rèn)真研究，充分吸收合理的意見，并相應(yīng)修改完善《規(guī)定》。
此次修改的總體思路，一是堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向。對照防風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)監(jiān)管促高質(zhì)量發(fā)展要求，針對性突出監(jiān)管目標(biāo)，校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、提升治理水平，發(fā)揮好監(jiān)管“指揮棒”作用。二是保持總體穩(wěn)定。現(xiàn)行證券公司分類評價(jià)制度框架總體成熟，此次修改立足局部完善、適度優(yōu)化，不對既有評價(jià)體系進(jìn)行重大調(diào)整。三是加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。會同中國證券業(yè)協(xié)會梳理整合專項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)，避免重復(fù)報(bào)送、減輕行業(yè)負(fù)擔(dān)。
本次修改將標(biāo)題由《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《證券公司分類評價(jià)規(guī)定》，與以分類評價(jià)為主的規(guī)定內(nèi)容相適應(yīng)。主要修改內(nèi)容包括：一是突出促進(jìn)證券公司功能發(fā)揮。將現(xiàn)有評價(jià)框架調(diào)整為“風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況”，并在業(yè)務(wù)加分、專項(xiàng)評價(jià)設(shè)置等方面突出這一導(dǎo)向。二是引導(dǎo)證券公司聚焦高質(zhì)量發(fā)展。重點(diǎn)完善業(yè)務(wù)發(fā)展加分指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司提升經(jīng)營質(zhì)量，在引入中長期資金、財(cái)富管理等領(lǐng)域更好發(fā)揮專業(yè)服務(wù)能力；適當(dāng)擴(kuò)大重點(diǎn)業(yè)務(wù)加分覆蓋面，鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路。三是突出“打大打惡”導(dǎo)向，強(qiáng)化綜合懲戒。完善直接下調(diào)分類評級的適用范圍，保持對重大惡性案件的震懾力度。按照“過罰相當(dāng)”原則，適當(dāng)提高“資格罰”紀(jì)律處分扣分分值、優(yōu)化行政處罰扣分分值，合理設(shè)置扣分梯度，促進(jìn)發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲戒效果。四是總結(jié)前期分類評價(jià)經(jīng)驗(yàn)，明確特殊問題的處理規(guī)則。如對涉嫌違法違規(guī)但積極申請行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾、開展先行賠付的公司，適當(dāng)減少扣分分值等。
下一步，中國證監(jiān)會將做好《規(guī)定》實(shí)施工作，持續(xù)健全行業(yè)分類監(jiān)管體系，推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
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